Đăng ký Đăng tuyển
Springo

Chứng khoán

Khám phá các bài viết mới nhất trong chuyên mục Chứng khoán theo bố cục dễ đọc, trực quan và đồng bộ với hệ sinh thái nội dung của SprinGO.

Bài viết nổi bật

Xem tất cả
api_publisher
Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký, quyết định chấp thuận cho chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại được thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán, chưa có văn bản thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, chưa được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên

Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký, quyết định chấp thuận cho chi nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại được thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán, chưa có văn bản thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán, chưa được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên

api_publisher
Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lư...

Bài nổi bật

#2

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không xây dựng quy trình quản lý rủi ro, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc xây dựng quy trình quản lý rủi ro, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

api_publisher
#4

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về thời hạn hoặc yêu cầu về tính đầy đủ, chính xác về thông tin báo cáo từ lần thứ ba trở lên trong năm tài chính đối với báo cáo giao dịch có giá trị lớn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

api_publisher

Hệ sinh thái dịch vụ SprinGO

Xem tất cả
SPRINGO Core
Tư vấn Chiến lược nhân sự Định hướng chiến lược HR gắn mục tiêu kinh doanh.
SPRINGO Hot
Tư vấn Thiết kế Tổ chức Thiết kế cơ cấu, chức năng, định biên và vận hành.
SPRINGO Pro
Tư vấn Tổng đãi ngộ & Hiệu suất Xây lương 3P, KPI, Total Rewards và cơ chế ghi nhận.
SPRINGO
Văn hoá doanh nghiệp Định hình văn hoá và cơ chế thực thi giá trị cốt lõi.
SPRINGO
Setup HRBP Department Thiết lập phòng nhân sự/HRBP cho giai đoạn tăng trưởng.
SPRINGO
INHOUSE – Đào tạo theo yêu cầu Thiết kế chương trình inhouse sát bối cảnh doanh nghiệp.
SPRINGO
Mentoring - Nghề Nhân Sự Đồng hành phát triển năng lực nghề nhân sự thực chiến.
SPRINGO
Mentoring - Nghề Quản Lý Nâng năng lực quản trị, dẫn dắt và ra quyết định.

Cẩm nang pháp lý doanh nghiệp

Xem tất cả
Chưa có văn bản phù hợp trong nhóm "Sắp hết hiệu lực".
Xem thêm

Tất cả bài viết

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc khách hàng nằm trong danh sách đen, danh sách bị chỉ định theo quy định của pháp luật về phòng, chống khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc khách hàng nằm trong danh sách đen, danh sách bị chỉ định theo quy định của pháp luật về phòng, chống khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủn...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ trong việc thực hiện kiểm soát, kiểm toán nội bộ hoặc không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ trong việc thực hiện kiểm soát, kiểm toán nội bộ hoặc không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ trong việc thực hiện kiểm soát, kiểm toán n...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng quy định nội bộ về phân công hoặc không đăng ký phân công cán bộ, bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng quy định nội bộ về phân công hoặc không đăng ký phân công cán bộ, bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng quy định nội bộ về phân công hoặc không đăng ký phân công cán bộ, bộ phận chịu...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ về đào tạo, bồi dưỡng, tuyển dụng theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ về đào tạo, bồi dưỡng, tuyển dụng theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ về đào tạo, bồi dưỡng, tuyển dụng theo quy...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các quy định liên quan đến trách nhiệm của đối tượng báo cáo khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới, sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các quy định liên quan đến trách nhiệm của đối tượng báo cáo khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới, sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các quy định liên quan đến trách nhiệm của đối tượng...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo ngay khi thực hiện việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo ngay khi thực hiện việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không báo cáo ngay khi thực hiện việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến...
19/01/2026
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản khi...
19/01/2026
1 2 3 4 5 … 11