Thực hiện chào mua công khai không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Thực hiện chào mua công khai không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-11
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/thuc-hien-chao-mua-cong-khai-khong-dung-voi-phuong-an-da-dang-ky-voi-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Thực hiện chào mua công khai không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục	– Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm – Buộc bán cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý

Mô tả hành vi: Điểm b Khoản 3 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 16 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-128-2021-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-306856
Hình thức xử phạt: Khoản 3 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Biện pháp khắc phục: Điểm c, d Khoản 6 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194

Mô tả hành vi	Thực hiện chào mua công khai không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục	– Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm – Buộc bán cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý

Mô tả hành vi: Điểm b Khoản 3 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 16 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-128-2021-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-306856
Hình thức xử phạt: Khoản 3 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Biện pháp khắc phục: Điểm c, d Khoản 6 Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194