Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu theo quy định pháp luật trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
- api_publisher
- Chứng khoán, Vi phạm hành chính
ADVERTISEMENT
Khóa học SprinGO phù hợp
Ứng dụng AI và Chat GPT trong Quản trị nhân sự
Học xong khóa này, học viên có thể: Hiểu đúng bản chất AI, các nhóm AI phổ biến...
Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu theo quy định pháp luật trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Nhóm vi phạm
Chứng khoán
Chứng khoán
- Cập nhật: 2025-12-10
- Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng
- Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/cong-ty-chung-khoan-la-thanh-vien-giao-dich-khong-dam-bao-nha-dau-tu-thuoc-dung-doi-tuong-mua-trai-phieu-theo-quy-dinh-phap-luat-truoc-khi-nhap-lenh-v
Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.
| Mô tả hành vi | Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch không đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu theo quy định pháp luật trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ |
|---|---|
| Hình thức xử phạt | Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Biện pháp bổ sung | |
| Biện pháp khắc phục | |
| Thẩm quyền | Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh |
| Lưu ý |
Căn cứ pháp lý
- Mô tả hành vi: Khoản 4 Điều 8c Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm b Khoản 6 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
- Hình thức xử phạt: Khoản 4 Điều 8c Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm b Khoản 6 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
- Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Hiệu lực: Đang cập nhật…
File PDF/Word đang cập nhật. Vui lòng quay lại sau.
Đang cập nhật… loading…
Nếu bạn cần file, SprinGO có thể hỗ trợ:
Lưu ý: Khi gửi yêu cầu, bạn vui lòng ghi rõ Số ký hiệu (nếu có),
ngày ban hành, và mục đích sử dụng để SprinGO ưu tiên đúng phiên bản.
Doanh nghiệp: 0969 798 944 | Cá nhân: 0984 394 338
Email: hrspring.vn@gmail.com
Địa chỉ: KĐT Vinhome Gardenia Hàm Nghi, Cầu Diễn, Nam Từ Liêm, Hà Nội
ADVERTISEMENT
Khóa học phù hợp bạn đang đọc
Kỹ năng thuyết trình sản phẩm/dịch vụ, xử lý từ chối và chốt sales
Hoạt động bán hàng ảnh hưởng đến sự tồn tại và phát triển của bất kỳ doanh nghiệp...
ADVERTISEMENT
Khóa học bạn có thể quan tâm
Học Nhân sự Tổng hợp – Trở thành chiến binh nhân sự vững nghiệp vụ
Con người là một trong những yếu tố quan trọng của công ty, là tài sản quý giá...
Đánh giá bài viết:
Chủ đề:
Chứng khoán
TIN CÙNG CHUYÊN MỤC
Sử dụng sản phẩm động vật trên cạn chưa qua kiểm tra vệ sinh thú y theo quy định để sản xuất, chế biến thực phẩm
Sử dụng sản phẩm động vật trên cạn chưa qua kiểm tra vệ sinh thú y theo quy định để sản xuất, chế...
Sử dụng nguyên liệu thực phẩm, nguyên liệu làm phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm đã quá thời hạn sử dụng hoặc không có thời hạn sử dụng đối với nguyên liệu thực phẩm, nguyên liệu làm phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm thuộc diện bắt buộc phải ghi thời hạn sử dụng để sản xuất, chế biến thực phẩm, phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm
Sử dụng nguyên liệu thực phẩm, nguyên liệu làm phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm đã quá thời...
Sử dụng sản phẩm động vật trên cạn đã qua kiểm tra vệ sinh thú y nhưng không đạt yêu cầu để sản xuất, chế biến thực phẩm
Sử dụng sản phẩm động vật trên cạn đã qua kiểm tra vệ sinh thú y nhưng không đạt yêu cầu để sản...
Chia sẻ:
Kết quả tìm kiếm