Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn

Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-11
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/cong-ty-chung-khoan-chi-nhanh-cong-ty-chung-khoan-nuoc-ngoai-tai-viet-nam-vi-pham-quy-dinh-ve-cung-cap-dich-vu-tu-van

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn
Hình thức xử phạt
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền
Lưu ý

Mô tả hành vi	Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý	Trừ hành vi vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều 8c và Khoản 5a Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Mô tả hành vi: Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Lưu ý: Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027