Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam không thực hiện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam không thực hiện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Chứng khoán
Cập nhật: 2025-12-11
Căn cứ/nguồn chính: Điểm c Khoản 1 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 19 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng

Chi tiết

• Mô tả hành vi: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam không thực hiện cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
• Liên kết: Điểm c Khoản 1 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 19 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
• Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
• Liên kết: Khoản 1 Điều 23 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 19 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
• Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
• Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Nguồn tổng hợp: Thư Viện Pháp Luật (TVPL) – VPHC. Nội dung mang tính tham khảo.

Khóa học SprinGO phù hợp

Khoá học Trưởng phòng nhân sự

Nguồn nhân lực là một trong Tứ trụ kinh doanh của doanh nghiệp, có tác động tới sự tồn tại và phát triển bền...

Xem khóa học