Đăng ký Đăng tuyển
Springo

Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ

ADVERTISEMENT

Khóa học SprinGO phù hợp

C&B Career Path: Từ Fresher đến C&B Manager

C&B Career Path: Từ Fresher đến C&B Manager

Giá trị & lợi ích Tư duy đúng và lộ trình phát triển nghề C&B bài bản Hiểu...

Xem khóa học

Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
Nhóm vi phạm
Chứng khoán
  • Cập nhật: 2025-12-13
  • Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức:
  • Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/nhan-vien-cua-thanh-vien-luu-ky-hoac-nhan-vien-cua-thanh-vien-bu-tru-khong-quan-ly-tach-biet-tai-khoan-luu-ky-tai-khoan-ky-quy-tai-khoan-ky-quy-bu-t
Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
Hình thức xử phạt Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề chứng khoán
Biện pháp khắc phục Buộc quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; buộc mở tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ chi tiết cho từng khách hàng; buộc quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của từng khách hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ; buộc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành
Thẩm quyền Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý Thẩm quyền có thể thay đổi khi hình thức xử phạt bổ sung được áp dụng

Căn cứ pháp lý

  • Mô tả hành vi: Điểm đ Khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-128-2021-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-306856
  • Hình thức xử phạt: Khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm b Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-128-2021-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-306856
  • Biện pháp bổ sung: Điểm b Khoản 6 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm d Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-128-2021-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-306856
  • Biện pháp khắc phục: Điểm a Khoản 7 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm b Khoản 15 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
  • Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194

Hiệu lực: Đang cập nhật…

File PDF/Word đang cập nhật. Vui lòng quay lại sau.

Đang cập nhật… loading…

Nếu bạn cần file, SprinGO có thể hỗ trợ:

Yêu cầu file văn bản
Gửi yêu cầu qua Email

Lưu ý: Khi gửi yêu cầu, bạn vui lòng ghi rõ Số ký hiệu (nếu có),
ngày ban hành, và mục đích sử dụng để SprinGO ưu tiên đúng phiên bản.

Tư vấn Doanh nghiệp
Tư vấn cá nhân
Email

Doanh nghiệp: 0969 798 944 | Cá nhân: 0984 394 338
Địa chỉ: KĐT Vinhome Gardenia Hàm Nghi, Cầu Diễn, Nam Từ Liêm, Hà Nội
Dịch vụ:
Chiến lược nhân sự
Thiết kế tổ chức
Lương thưởng & Hiệu suất
Mentoring:
Mentoring HR
Mentoring Quản lý

ADVERTISEMENT

Khóa học phù hợp bạn đang đọc

Kỹ năng giải quyết vấn đề hiệu quả

Kỹ năng giải quyết vấn đề hiệu quả

Mô tả Nội dung Đánh giá Tài nguyên KỸ NĂNG GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ HIỆU QUẢHiểu đúng vấn...

Xem khóa học
ADVERTISEMENT

Khóa học bạn có thể quan tâm

Khóa học Trưởng phòng nhân sự

Khóa học Trưởng phòng nhân sự

Khóa học Trưởng phòng nhân sự Khóa học Trưởng phòng nhân sự Tổng quan...

Xem khóa học

TIN LIÊN QUAN

Đánh giá bài viết:
Chưa có đánh giá
Chủ đề: Chứng khoán

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Sử dụng nguyên liệu thực phẩm, nguyên liệu làm phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm đã quá thời hạn sử dụng hoặc không có thời hạn sử dụng đối với nguyên liệu thực phẩm, nguyên liệu làm phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm thuộc diện bắt buộc phải ghi thời hạn sử dụng để sản xuất, chế biến thực phẩm, phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm

Sử dụng nguyên liệu thực phẩm, nguyên liệu làm phụ gia thực phẩm, chất hỗ trợ chế biến thực phẩm đã quá thời...
66 ngày trước
No image
Chia sẻ: