Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền

Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền

Nhóm vi phạm
Kinh doanh bảo hiểm

Cập nhật: 2025-01-14
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/doanh-nghiep-bao-hiem-nhan-tho-khong-giam-sat-mot-so-giao-dich-dac-biet-theo-quy-dinh-cua-phap-luat-quy-dinh-tai-dieu-20-luat-phong-chong-rua-tien

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục	Buộc thực hiện đúng quy định pháp luật
Thẩm quyền	Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành thuộc Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm Bộ Tài chính Cục trưởng Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm Giám đốc Công an tỉnh Cục trưởng Cục An ninh kinh tế Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu Cục trưởng Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự xã hội Cục trưởng Cục Cảnh sát phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng
Lưu ý	Nội dung Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền quy định như sau: Điều 20. Giám sát một số giao dịch đặc biệt 1. Đối tượng báo cáo phải giám sát đối với giao dịch đặc biệt sau đây: a) Giao dịch có giá trị lớn bất thường hoặc phức tạp theo quy định của Chính phủ; b) Giao dịch với tổ chức, cá nhân tại quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong danh sách do Lực lượng đặc nhiệm tài chính công bố nhằm chống rửa tiền hoặc Danh sách cảnh báo. 2. Để giám sát giao dịch đặc biệt, đối tượng báo cáo phải áp dụng các biện pháp tăng cường quy định tại điểm c khoản 2 Điều 16 của Luật này; kiểm tra thông tin và mục đích của giao dịch; trường hợp có nghi ngờ, đối tượng báo cáo phải xem xét, phân tích, báo cáo giao dịch đáng ngờ và có thể từ chối giao dịch đó.

Căn cứ pháp lý

Mô tả hành vi: Điểm b Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-174-2024-ND-CP-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-linh-vuc-kinh-doanh-bao-hiem-597696
Hình thức xử phạt: Điểm b Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-174-2024-ND-CP-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-linh-vuc-kinh-doanh-bao-hiem-597696
Biện pháp khắc phục: Khoản 5 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-174-2024-ND-CP-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-linh-vuc-kinh-doanh-bao-hiem-597696
Thẩm quyền: Khoản 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 41 Nghị định 174/2024/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-174-2024-ND-CP-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-linh-vuc-kinh-doanh-bao-hiem-597696