Công ty chứng khoán không thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định

Công ty chứng khoán không thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-11
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/cong-ty-chung-khoan-khong-thuc-hien-giam-sat-giao-dich-chung-khoan-theo-quy-dinh

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Công ty chứng khoán không thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý

Mô tả hành vi: Khoản 5b Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm g Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Khoản 5b Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm g Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194