Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không tố giác hành vi tài trợ khủng bố mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không tố giác hành vi tài trợ khủng bố mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-13
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/cong-ty-chung-khoan-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-khong-to-giac-hanh-vi-tai-tro-khung-bo-ma-chua-den-muc-truy-cuu-trach-nhiem-hinh-su

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không tố giác hành vi tài trợ khủng bố mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung	Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý	Thẩm quyền có thể thay đổi khi hình thức xử phạt bổ sung được áp dụng

Mô tả hành vi: Điểm c Khoản 7 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 18 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Điểm c Khoản 7 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 18 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Biện pháp khắc phục: Khoản 8 Điều 45 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 18 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194