Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Chứng khoán
Cập nhật: 2025-12-12
Căn cứ/nguồn chính: Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 140.000.000 đồng

Chi tiết

• Mô tả hành vi: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
• Liên kết: Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
• Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng
• Liên kết: Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
• Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
• Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Văn bản liên quan

• Mô tả hành vi: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
• Liên kết: Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
• Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 140.000.000 đồng
• Liên kết: Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
• Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
• Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Nguồn tổng hợp: Thư Viện Pháp Luật (TVPL) – VPHC. Nội dung mang tính tham khảo.

Khóa học SprinGO phù hợp

Học Nhân sự Tổng hợp – Trở thành chiến binh nhân sự vững nghiệp vụ

Con người là một trong những yếu tố quan trọng của công ty, là tài sản quý giá của doanh nghiệp. Chính vì thế,...

Xem khóa học