Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro hàng năm, không nộp hoặc nộp báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro không đúng thời hạn, không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro trong toàn hệ thống của đối tượng báo cáo theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro hàng năm, không nộp hoặc nộp báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro không đúng thời hạn, không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro trong toàn hệ thống của đối tượng báo cáo theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm
Cập nhật: 2025-01-14
Căn cứ/nguồn chính: Điểm đ Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Chi tiết

• Mô tả hành vi: Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro hàng năm, không nộp hoặc nộp báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro không đúng thời hạn, không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro trong toàn hệ thống của đối tượng báo cáo theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
• Liên kết: Điểm đ Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
• Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
• Liên kết: Điểm đ Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
• Biện pháp khắc phục: Buộc thực hiện đúng quy định pháp luật
• Liên kết: Khoản 5 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
• Thẩm quyền: Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành thuộc Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm Bộ Tài chính Cục trưởng Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm Giám đốc Công an tỉnh Cục trưởng Cục An ninh kinh tế Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu Cục trưởng Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự xã hội Cục trưởng Cục Cảnh sát phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng
• Liên kết: Khoản 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 41 Nghị định 174/2024/NĐ-CP

Nguồn tổng hợp: Thư Viện Pháp Luật (TVPL) – VPHC. Nội dung mang tính tham khảo.

Khóa học SprinGO phù hợp

Thiết kế Tổng đãi ngộ (Total Rewards) theo khung SHRM

Khóa học “Thiết kế Tổng phần thưởng (Total Reward) chuẩn khung SHRM” giúp bạn nắm vững toàn bộ hệ thống đãi ngộ theo chuẩn...

Xem khóa học