Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Chứng khoán
Cập nhật: 2025-12-13
Căn cứ/nguồn chính: Điểm a Khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Mô tả hành vi: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục
Liên kết: Điểm a Khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Liên kết: Khoản 2 Điều 27 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP