Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản

api_publisher
02/02/2026
Thư viện, Uncategorized

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Chứng khoán
Cập nhật: 2025-12-11
Căn cứ/nguồn chính: Điểm a Khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng

Chi tiết

Mô tả hành vi: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
Liên kết: Điểm a Khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Liên kết: Khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
Liên kết: Khoản 5 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm c Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
Lưu ý: Thẩm quyền có thể thay đổi khi hình thức xử phạt bổ sung được áp dụng