Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn

Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Chứng khoán
Cập nhật: 2025-12-11
Căn cứ/nguồn chính: Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng

Chi tiết

• Mô tả hành vi: Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn

Văn bản liên quan

• Mô tả hành vi: Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn
• Liên kết: Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
• Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
• Liên kết: Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
• Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
• Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
• Lưu ý: Trừ hành vi vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều 8c và Khoản 5a Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
• Liên kết: Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP

Nguồn tổng hợp: Thư Viện Pháp Luật (TVPL) – VPHC. Nội dung mang tính tham khảo.

Khóa học SprinGO phù hợp

Khóa học Power PI – Ứng dung trong Nhân sự

TỔNG QUAN KHÓA HỌC: POWER BI CHO NGÀNH NHÂN SỰ Khóa học Power BI cho Nhân sự được thiết kế dành riêng cho các...

Xem khóa học