Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ hạch toán sai trên tài khoản lưu ký chứng khoán, tài khoản vị thế hoặc tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ

api_publisher
19/01/2026
Chứng khoán, Thư viện, Vi phạm hành chính

Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ hạch toán sai trên tài khoản lưu ký chứng khoán, tài khoản vị thế hoặc tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ

Nhóm vi phạm: Nhóm vi phạm: Chứng khoán
Cập nhật: 2025-12-12
Căn cứ/nguồn chính: Điểm a Khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Mức phạt: Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng

Chi tiết

Mô tả hành vi: Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ hạch toán sai trên tài khoản lưu ký chứng khoán, tài khoản vị thế hoặc tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ
Liên kết: Điểm a Khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm c Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
Hình thức xử phạt: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng
Liên kết: Khoản 3 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm b Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung: Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề chứng khoán
Liên kết: Điểm b Khoản 6 Điều 39 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm d Khoản 32 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
Thẩm quyền: Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Liên kết: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP
Lưu ý: Thẩm quyền có thể thay đổi khi hình thức xử phạt bổ sung được áp dụng