Hành vi chào bán chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản

api_publisher
19/01/2026
Cẩm nang pháp lý doanh nghiệp, Chứng khoán, Vi phạm hành chính

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-11
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/hanh-vi-chao-ban-chung-khoan-cua-cong-ty-chung-khoan-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-tai-nuoc-ngoai-khi-chua-duoc-uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Hành vi chào bán chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý

Căn cứ pháp lý

Mô tả hành vi: Khoản 3a Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm b Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Khoản 3a Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm b Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194