Giao dịch khi chưa có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên

Giao dịch khi chưa có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-12
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 0.5% đến 1% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 1.500.000.000 đồng) | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 1% đến 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 3.000.000.000 đồng)
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/giao-dich-khi-chua-co-thong-tin-cong-bo-tu-so-giao-dich-chung-khoan-neu-giao-dich-co-gia-tri-tu-10-000-000-000-dong-tro-len

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Giao dịch khi chưa có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 0.5% đến 1% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 1.500.000.000 đồng)
Biện pháp bổ sung	Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý	Giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ)

Mô tả hành vi: Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Biện pháp bổ sung: Điểm a Khoản 7 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Khoản 2, 3 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Lưu ý: Khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027

Mô tả hành vi	Giao dịch khi chưa có thông tin công bố từ Sở giao dịch chứng khoán nếu giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 1% đến 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối đa 3.000.000.000 đồng)
Biện pháp bổ sung	Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý	Giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ)

Mô tả hành vi: Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Biện pháp bổ sung: Điểm a Khoản 7 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Khoản 2, 3 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Lưu ý: Khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 13 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027