Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện dịch vụ bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản

api_publisher
19/01/2026
Chứng khoán, Thư viện, Vi phạm hành chính

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-11
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/cong-ty-chung-khoan-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-thuc-hien-dich-vu-bu-tru-va-thanh-toan-chung-khoan-khi-chua-duoc-uy-ban-chung-khoan-nha-nu

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện dịch vụ bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung	Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
Biện pháp khắc phục
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý	Thẩm quyền có thể thay đổi khi hình thức xử phạt bổ sung được áp dụng

Căn cứ pháp lý

Mô tả hành vi: Điểm a Khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Hình thức xử phạt: Khoản 3 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm a Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Biện pháp bổ sung: Khoản 5 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi Điểm c Khoản 9 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194