Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố

Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố

Nhóm vi phạm
Chứng khoán

Cập nhật: 2025-12-13
Mức phạt tóm tắt: Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nguồn tham khảo: https://hrspring.vn/vphc/cong-ty-chung-khoan-chi-nhanh-cong-ty-chung-khoan-nuoc-ngoai-tai-viet-nam-su-dung-chung-khoan-cua-khach-hang-de-cam-co

Nội dung được chuẩn hóa từ nguồn công khai, phục vụ mục đích tra cứu nhanh trên sprinGO.

Mô tả hành vi	Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố
Hình thức xử phạt	Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Biện pháp bổ sung	Đình chỉ hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
Biện pháp khắc phục	Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng trong thời hạn tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành
Thẩm quyền	Giám đốc Sở Tài chính Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh
Lưu ý	Thẩm quyền có thể thay đổi khi hình thức xử phạt bổ sung được áp dụng

Mô tả hành vi: Điểm c Khoản 6 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Hình thức xử phạt: Khoản 6 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194
Biện pháp bổ sung: Điểm b Khoản 7 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm h Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Biện pháp khắc phục: Điểm a Khoản 8 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm i Khoản 10 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-306-2025-ND-CP-sua-doi-Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-Nghi-dinh-158-2020-ND-CP-682027
Thẩm quyền: Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Điểm b, c Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Khoản 19 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP (Nguồn: https://hrspring.vn/van-ban-luat/Nghi-dinh-156-2020-ND-CP-quy-dinh-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-461194